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法律法规早知道系列---“代客理财”风险大，非法活动需远离

发布日期 : 2023-02-17

“代客理财”是非法证券活动常见的手法之一。不法分子往往通过熟人介绍、“钓鱼式”电话营销、低门槛的互联网推广等方式，利用部分投资者想要完全规避风险“一夜暴富”的心理，宣称专业炒股，承诺保底收益甚至高额回报，诱使投资者将账户交由其全权操作，非法从事证券交易活动。《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类......

法律法规早知道系列一证券期货基金违法活动信息清理判断方法

发布日期 : 2022-06-17

一、同时符合以下2个标准的推荐股票信息纳入清理范围1．行为主体不具备证券投资咨询资格。具体包括：（1）未取得证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构；（可从事证券投资咨询的机构仅有证券公司、证券投资咨询机构这2类，证监会网站“合法机构名录”栏目下可查询机构名录）（2）未取得证券投资咨询从业资格，或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人。（证券......

法律法规早知道系列一 “非法推荐股票、基金、期货”“股市黑嘴”“场外配资”检索关键词及风险提示语

发布日期 : 2022-06-17

一、“非法推荐股票、基金、期货”“股市黑嘴”关键词及风险提示语关键词清单（供参考，包括但不限于以下关键词）：（拉升涨停操作、巨资拉升涨停、荐股软件、炒股密训）and(拉升、内部、推荐、建仓、明天、明日、即将）and(必涨、涨停、暴涨）and(黑马、牛股、股票、金股、基金、期货、主力资金、出仓、大涨股）（提前公开、提前公告、再次公开、独家揭秘、专家、预测、推荐......

法律法规早知道系列一防非相关法律法规

发布日期 : 2022-04-25

法律法规早知道系列一防非相关法律法规一、非法推荐股票、期货《证券法》第118条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规......

联系方式: 电话：0938- 2851611; 传真：0938-2855051; 邮箱：gstszxjy@163.com; 地址：甘肃省天水市麦积区中滩镇天水国家农业科技园区

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